Servicii

Conformitate SOX și ITGC

Pregătire, testare și remediere SOX 404 — corect de la prima încercare.

Prezentare

Pentru filialele grupurilor listate în SUA și pentru companiile care se pregătesc de listare, conformitatea Sarbanes-Oxley nu este negociabilă. Aducem experiență practică în testarea controalelor-cheie SOX 404, controalele generale IT și remedierea deficiențelor — astfel încât controalele să fie pregătite pentru audit, iar echipele să înțeleagă de ce contează.

Când ne contactează clienții

Pregătire SOX în primul an sau o entitate nou achiziționată intrată în perimetru
Controale-cheie care pică testarea sau deficiențe raportate de auditorul extern
Breșe ITGC: drepturi de acces, managementul schimbărilor, segregarea atribuțiilor
Responsabili de control copleșiți de cererile trimestriale de probe

Ce primiți

1Stabilirea perimetrului, a pragului de semnificație și a conturilor semnificative
2Descrieri de proces, matrici RCM și scripturi de testare aliniate la COSO 2013
3Testarea independentă a controalelor-cheie și ITGC, cu probe pregătite pentru audit
4Evaluarea deficiențelor și suport pentru remediere
5Instruirea responsabililor de control și ghiduri pentru colectarea probelor

Abordarea noastră

1
Discuție confidențială
O discuție de 30 de minute pentru a înțelege situația. Acord de confidențialitate disponibil înainte de orice detaliu.
2
Scop și propunere
O propunere scrisă cu obiective, abordare, calendar și un onorariu transparent.
3
Analiză în teren
Analiza datelor, revizuirea documentelor și interviuri — cu un impact minim asupra echipelor.
4
Constatări
Un raport concis, bazat pe probe, și o prezentare pentru management sau board.
5
Remediere
Suport practic pentru eliminarea cauzelor și verificarea faptului că îmbunătățirile funcționează.

Întrebări frecvente

SOX se aplică și companiilor din România?

Se aplică companiilor listate în SUA și, prin consolidare, filialelor acestora din întreaga lume — inclusiv numeroaselor entități din România și din regiunea ECE.

Puteți acționa ca tester independent?

Da. Efectuăm testarea în numele conducerii, ca funcție independentă, documentată astfel încât auditorul extern să poată lua în considerare utilizarea lucrărilor.

Training-uri relevante

1 zi (7 ore)Începător – intermediar

Controale interne și SOX 404 — esențialul

COSO 2013, matrici de riscuri și controale, testarea controalelor-cheie și ITGC, evaluarea deficiențelor — explicate de un practician.

Sesiune live in-house: La cerere
Pachet de studiu individual: —

Articole relevante

Controale interne7 min de citit

Controalele interne de care are nevoie orice companie în creștere

Creșterea scoate la iveală procesele slabe. Aceste opt controale protejează numerarul, datele și reputația — fără să transforme compania într-o birocrație.

7 octombrie 2026

Conformitate SOX6 min de citit

Pregătirea pentru SOX 404: checklist practic pentru filiale și companii aflate în primul an

Intrarea în perimetrul SOX este un proiect, nu un exercițiu birocratic. Folosiți acest checklist pentru a structura perimetrul, documentarea, testarea și remedierea.

22 septembrie 2026

Controale interne6 min de citit

Segregarea atribuțiilor: cum identificați și rezolvați conflictele din sisteme

Segregarea atribuțiilor este cel mai important control preventiv — și cel mai des erodat de creștere și de sistemele noi. Un ghid practic pentru a o face corect.

15 septembrie 2026

Alte servicii

Începeți o discuție

Când miza este mare, claritatea este totul.

Spuneți-ne ce se întâmplă. Vă răspundem în cel mult o zi lucrătoare — confidențial.

Programează o discuție confidențială

Telefon: +40 741 023 808
E-mail: contact@kcshub.com
Locație: București, România